revue critique de droit et sciences politiques
Volume 20, Numéro 1, Pages 312-335
2025-06-30
التزامات المنشآت المالية المرخصة في سوق الأوراق المالية لمكافحة غسيل الأموال: دراسة تحليلية في ضوء القانون الاتحادي الإماراتي
الكاتب : القطاعي ياسر . المكنوزي محمد .
الملخص
الملخص باللغة العربية: يهدف هذا البحث إلى تحليل التزامات المؤسسات المالية المرخص لها بالعمل بسوق الأوراق المالية، وذلك لأجل التصدي لغسل الأموال في دولة الإمارات. لذلك، سعى البحث إلى إبراز الدور الذي تقوم به المنشآت المشار إليها لمكافحة تفشي هذا النوع من الجرائم، مع رصد الالتزامات التي وضعها المشرع على عاتقها. كما بين ناقش البحث مدى كفاية الالتزامات بشأن مواجهة غسل الاموال، مع رصد مقدار التوازن التي حققته المنشآت المالية بين التزاماتها بمبدأ السرية والشفافية والتزاماتها في مواجهة غسل الأموال. ولتحقيق ذلك، اعتمد البحث على المنهج التحليلي، وقد خلص إلى نتائج منها: قصور نسبي للأدوات الرقابية في القانون الاتحادي الإماراتي وإخفاقها في تحقيق ما رسمه المشرع من أهداف، فقد عجزت التشريعات السارية التنفيذ عن المساهمة الفاعلة في تحسين أداء المؤسسات المالية، أو في تطوير الأنشطة المالية داخل سوق الأوراق المالية. ونتيجة لذلك، انتهى البحث إلى ضرورة استحداث نص تشريعي يجبر الكيانات المالية المسجلة بسوق الأوراق المالية على الإقرار بتنازلها عن الحق في السرية وعدم نشر بياناتها التفصلية، والهدف من ذلك هو تخويل هيئة الأوراق المالية والسلع مُكنة استخدام سلطاتها التي خولها القانون لمواجهة المنشآت المالیة المرخصة في سوق الأوراق المالية التي لا تستوفي مقتضيات الإفصاح. Abstract in English: This research aims to analyze the obligations of financial institutions licensed to operate in the stock market, in order to combat money laundering in the UAE. Therefore, the research sought to highlight the role played by the aforementioned institutions in combating the spread of this type of crime, while monitoring the obligations imposed on them by the legislator. The research also discussed the adequacy of obligations regarding combating money laundering, while monitoring the amount of balance achieved by financial institutions between their obligations to the principle of confidentiality and transparency and their obligations in combating money laundering. To achieve this, the research relied on the analytical approach, and concluded with results including: the relative shortcomings of the regulatory tools in the UAE federal law and their failure to achieve the objectives set by the legislator, as the legislation in force has failed to contribute effectively to improving the performance of financial institutions, or to developing financial activities within the stock market. As a result, the research concluded that it is necessary to create a legislative text that compels financial entities registered in the stock market to acknowledge their waiver of the right to confidentiality and not to publish their detailed data. The aim of this is to empower the Securities and Commodities Authority to use its powers granted by law to confront financial institutions licensed in the stock market that do not meet the disclosure requirements.
الكلمات المفتاحية
التزامات المنشآت المالیة المرخصة في سوق الأوراق المالية لمكافحة غسل الأموال
مقالات مماثلة
لعلايبية مالك
.
ص 927-943.
السيد إبراهيم عبيد إبراهيم عباس روباري
.
الدكتور سيمون بدران
.
ص 194-229.
محمد سعد العرمان
.
ص 50-71.
وردة شرف الدين
.
ص 638-658.
أحمد مداني
.
نورين بومدين
.
ص 53-69.
